為建立健全內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系，持續(xù)提升內(nèi)控合規(guī)管理水平和風險防控能力，四川天府銀行于10月14日在全行范圍內(nèi)召開“內(nèi)控合規(guī)管理工作優(yōu)化提升”啟動會，正式拉開未來三年內(nèi)控合規(guī)管理體系升級的序幕。
此次啟動會圍繞未來三年內(nèi)控合規(guī)管理優(yōu)化提升方向，確定以“筑基、攻堅、深化”為主線，提出“三步走”戰(zhàn)略目標。據(jù)了解，2025年四川天府銀行將聚焦組織重構(gòu)與文化培育，為內(nèi)控合規(guī)體系打牢基礎(chǔ)；2026年將著力打破部門條線壁壘、提升管理效能，推動合規(guī)管理邁向協(xié)同化；2027年則以生態(tài)融合與數(shù)智賦能為核心，構(gòu)建現(xiàn)代化合規(guī)管理新模式。
為保障戰(zhàn)略目標落地，會議通過的《通知》明確了五方面具體舉措。在內(nèi)控合規(guī)環(huán)境建設(shè)上，該行將進一步明確內(nèi)控合規(guī)管理核心事項，依據(jù)最新監(jiān)管要求優(yōu)化管理架構(gòu)，新設(shè)首席合規(guī)官并增強內(nèi)控合規(guī)管理力量，同時重塑內(nèi)控合規(guī)新文化，開展思想意識糾偏，樹立全員合規(guī)、全程合規(guī)理念。
制度與流程體系優(yōu)化是此次提升工作的關(guān)鍵。四川天府銀行計劃對制度及流程開展“全面體檢”，建立并推行內(nèi)控合規(guī)全生命周期管理機制，從源頭提升制度科學性與執(zhí)行力。在制度執(zhí)行與監(jiān)督檢查方面，將推行集中學習與考核機制，實施季度常規(guī)檢查及重點領(lǐng)域?qū)ｍ棛z查，確保制度剛性執(zhí)行。
數(shù)智化轉(zhuǎn)型成為本次內(nèi)控合規(guī)管理提升的重要方向。據(jù)悉，該行將整合內(nèi)外部數(shù)據(jù)資源，建設(shè)以AI為核心的數(shù)智化內(nèi)控合規(guī)監(jiān)控系統(tǒng)，推動管理模式從單一“人防”向“技防+人防”轉(zhuǎn)型，提升風險識別與預(yù)警的精準度和效率。同時，還將強化信息互通與監(jiān)管協(xié)同，建立上下貫通的報告機制、內(nèi)部評價反饋機制及內(nèi)外聯(lián)動溝通匯報機制，提高監(jiān)管政策響應(yīng)效率。
業(yè)內(nèi)人士指出，內(nèi)控合規(guī)是銀行業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石。此次四川天府銀行明確三年戰(zhàn)略，將嚴格遵循《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》等監(jiān)管要求，借鑒COSO內(nèi)部控制理念及同行先進經(jīng)驗，力爭三年內(nèi)建成“組織健全、文化鮮明、機制高效、數(shù)智驅(qū)動”的現(xiàn)代內(nèi)控合規(guī)管理體系，為其持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展提供支撐。（李林陽）
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